1.200 Soru ile Yatırım Kuruluşları Sınavına Sistematik Hazırlık

İntegral Akademi Yatırım Kuruluşları – 1.200 Soruluk Online Soru Bankası , sermaye piyasası lisanslama sınavlarına hazırlanan adayların Yatırım Kuruluşları dersindeki mevzuat bilgisini soru çözerek pekiştirmeleri, benzer kavramları birbirinden ayırmaları ve sınav pratiği kazanmaları amacıyla hazırlanmıştır.

Toplam 1.200 adet çoktan seçmeli test sorusu içeren soru bankası; yatırım hizmetleri, aracı kurum faaliyetleri, müşteri sınıflandırması, belge ve kayıt düzeni, kredili işlemler, açığa satış, ödünç işlemleri, kitle fonlaması ve uzaktan kimlik tespiti gibi geniş bir konu alanını sistematik biçimde tekrar etmenize imkân verir.

Dersin yapısı, çok sayıda faaliyet türünün, yetkinin, yükümlülüğün, müşteri kuralının ve işlem esasının bir arada öğrenilmesini gerektirir. Bu nedenle soru bankası, mevzuatı okuyup geçmek yerine bilgiyi aktif olarak sınamanızı ve eksik olduğunuz alanlara geri dönmenizi destekleyen bir çalışma aracı olarak tasarlanmıştır.

Neden Bu Soru Bankası?

Kapsanan Temel Konular

Soru bankası, Yatırım Kuruluşları dersinin sınav kapsamındaki temel mevzuat ve uygulama alanlarını içeren sorulardan oluşmaktadır.

1. Yatırım Hizmetleri, Faaliyetleri ve Yan Hizmetler

Yatırım hizmetleri ve faaliyetlerinin kapsamı, Kuruldan izin alma esasları, yan hizmetlerde bildirim yükümlülüğü, yatırım hizmetleri ile yan hizmetler arasındaki farklar, yatırım kuruluşlarının faaliyet alanları ve faaliyetlerin yürütülmesine ilişkin temel ilkeler.

2. Aracı Kurumların Sınıflandırılması ve Aracılık Faaliyetleri

Dar yetkili, kısmi yetkili ve geniş yetkili aracı kurumlar, emir iletimine aracılık, işlem aracılığı, portföy aracılığı, bu faaliyetlerde bulunabilecek kuruluşlar, faaliyet izinleri, organizasyon şartları ve faaliyetlerin yürütülmesine ilişkin esaslar.

3. Türev ve Kaldıraçlı İşlemler

Tezgâhüstü türev araç işlemleri, teminatlandırma politikaları, pozisyon limitleri, kaldıraç oranı, müşteri teminatları, deneme hesapları, müşterilerden alınacak beyanlar, emir iptali ve özel durumların raporlanması.

4. Bireysel Portföy Yöneticiliği ve Yerindelik Testi

Bireysel portföy yöneticiliği faaliyetinin kapsamı, yetkili kuruluşlar, faaliyet şartları, çerçeve sözleşmeleri, yerindelik testi, müşteriden alınacak bilgiler ve test sonuçlarının değerlendirilmesi.

5. Yatırım Danışmanlığı

Yatırım danışmanlığı faaliyetinin kapsamı, bu faaliyette bulunabilecek kuruluşlar, gerekli özel şartlar, yatırım danışmanlığı çerçeve sözleşmesi, araştırma faaliyetleri ve faaliyetin yürütülme esasları.

6. Halka Arza Aracılık ve Saklama Hizmetleri

Halka arza aracılık faaliyeti, aracılık konsorsiyumu, saklama hizmetleri, müşteri hesaplarının izlenmesi, müşteriyle mutabakat, müşteri varlıklarının korunması, nakit bakiyelerinin kullanımı ve yurt dışı işlemlerin saklanması.

7. Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları

Aracı kurumların kuruluşu, faaliyet izinleri, organizasyon yapısı, çıkar çatışması politikası, personel şartları, yönetim yapısı, yatırım kuruluşlarının faaliyet ve ilke esasları ile müşterilere karşı temel yükümlülükler.

8. Müşteri Sınıflandırması ve Uygunluk Testi

Genel müşteri, profesyonel müşteri, talebe dayalı profesyonel müşteri, müşteri sınıflandırmasına ilişkin esaslar, uygunluk testinin kapsamı, müşteriden alınacak bilgiler ve uygunluk testi sonuçlarının değerlendirilmesi.

9. Yatırım Kuruluşlarının Yükümlülükleri ve Faaliyet Sınırları

Ortaklık yapısı değişiklikleri, tescil ve ilan yükümlülükleri, Birliğe ve SPL'ye bildirimler, izinsiz faaliyetlerin takibi, iştirak sınırları, reklam ve promosyon uygulamaları, merkez dışı örgütler, dışarıdan hizmet alımı ve yatırım kuruluşlarının yapamayacağı işlemler.

10. Belge ve Kayıt Düzeni

Çerçeve sözleşmeler, müşteri hesap numaraları, kimlik doğrulama, işlem güvenliği, risk bildirimleri, müşteri emir formları, işlem sonuç formları, hesap ekstreleri, müşteri bildirimleri, belge saklama ve müşteri şikâyetlerine ilişkin kayıtlar.

11. Kredili Alım İşlemleri

Kredili sermaye piyasası aracı işlemleri, yetkili kuruluşlar, genel ve özel işlem sınırları, kredi hesapları, özkaynak olarak kabul edilebilecek kıymetler, sermaye piyasası araçlarının değerlemesi, özkaynak oranları, özkaynak tamamlama bildirimi ve kredinin muacceliyeti.

12. Açığa Satış ve Ödünç Alma-Verme İşlemleri

Açığa satış işlemlerinin temel esasları, açığa satışta özkaynak, fiyat sınırı, açığa satış emrinin bildirilmesi, işlem yasakları, sermaye piyasası araçlarının ödünç alınması ve verilmesi, ödünç alınan araçlardan doğan haklar ve teminatlandırma esasları.

13. Kitle Fonlaması

Kitle fonlaması platformları, platformların listeye alınması, ortak ve yöneticilerde aranacak şartlar, yatırım komitesi, platform üyeliği, paya dayalı kitle fonlaması, borçlanmaya dayalı kitle fonlaması, yatırım sınırları, kampanya süreçleri, fon kullanım yerleri ve girişim şirketlerine ilişkin esaslar.

14. Uzaktan Kimlik Tespiti ve Elektronik Sözleşme

Uzaktan kimlik tespitinin genel ilkeleri, kimlik tespitini gerçekleştirecek personel, kullanılabilecek yöntemler, kişinin doğrulanması, görüntülü görüşme süreci, verilerin kaydedilmesi ve saklanması, tarafların sorumlulukları ve elektronik ortamda sözleşme ilişkisinin kurulması.

Soru Bankasını Nasıl Kullanmalısınız?

Soru bankasını yalnızca doğru ve yanlış sayısını görmek için değil, aktif bir öğrenme, ölçme ve tekrar sistemi olarak kullanabilirsiniz.

1. Önce ilgili konu veya mevzuat bölümünü çalışın.
2. Konu bazlı testleri çözün.
3. Yanlış yaptığınız ve emin olmadığınız soruları belirleyin.
4. İlgili mevzuat bölümüne geri dönün.
5. Soruyu veya benzer soruları yeniden çözün.
6. Sınava yaklaştıkça karışık testler ve deneme sınavlarıyla farklı konuları birlikte çalışın.

Kimler İçin Uygun?

Soru bankası özellikle aşağıdaki lisanslama sınavlarına hazırlanan adayların Yatırım Kuruluşları dersine yönelik çalışmalarında kullanılabilir:

Ayrıca aracı kurumlar, bankalar, yatırım hizmetleri, müşteri işlemleri ve sermaye piyasası mevzuatı alanlarında çalışan profesyoneller için de kapsamlı bir tekrar kaynağı olarak kullanılabilir.

Online Soru Bankasında Sizi Neler Bekliyor?