Eğitimin Amacı

Eğitimin amacı; katılımcıların kurumlarında bütünleşik, risk bazlı ve ölçülebilir bir uyum ve etik programı oluşturabilmeleri; programın yönetişim, risk değerlendirmesi, politika, kontrol, eğitim, üçüncü taraf, ihbar, izleme ve raporlama bileşenlerini etkin biçimde yönetebilmeleridir.

Program kapsamında uyum fonksiyonunun organizasyonu, yönetim kurulu ilişkileri, uyum yükümlülükleri, risk değerlendirmesi, politika ve prosedürler, etik kültür, eğitim ve iletişim, üçüncü taraf yönetimi, ihbar ve iç soruşturma, izleme ve test, yönetim raporlaması ve program olgunluğu birlikte ele alınır.

Katılımcıların çok sayıda bağımsız uyum faaliyeti yürütmek yerine, bütün bileşenleri ortak risk değerlendirmesi ve performans sistemi etrafında birleştiren bütünleşik bir program yönetim yaklaşımı geliştirmeleri üzerinde durulur.

Eğitim Sonunda Katılımcılar Neler Yapabilir?

• Uyum Programını Yapılandırma: Uyum ve etik programının temel bileşenlerini kurumun iş modeli ve risk profiline göre sistematik biçimde oluşturabilir.
• Uyum Fonksiyonunu Konumlandırma: Uyum fonksiyonunun görev, yetki, bağımsızlık ve raporlama ilişkilerini kurumsal yönetişim sistemi içinde belirleyebilir.
• Uyum Risk Değerlendirmesi Yapma: Düzenleyici, etik, üçüncü taraf ve davranışsal riskleri önceliklendirebilir.
• Risk Temelli Yıllık Uyum Planı Hazırlama: İnsan ve bütçe kaynaklarını en kritik uyum risklerine göre yönlendirebilir.
• Politika ve Kontrolleri Yapılandırma: Uyum risklerini yönetmek için uygulanabilir politika, prosedür ve kontrol mekanizmaları geliştirebilir.
• Etik Kültürü Güçlendirme: Yönetim davranışı, teşvik sistemi, çalışan farkındalığı ve psikolojik güvenliği uyum programının parçası olarak değerlendirebilir.
• Risk Bazlı Eğitim Programı Oluşturma: Tüm çalışanlara aynı eğitim yerine role ve risk seviyesine göre farklılaştırılmış eğitim ve iletişim programı geliştirebilir.
• Üçüncü Taraf Uyum Risklerini Yönetme: İş ortaklarının kabul, durum tespiti, sözleşme ve izleme süreçlerini uyum programına entegre edebilir.
• İhbar ve Soruşturma Sistemini Yönetme: Bildirimlerin alınması, değerlendirilmesi, soruşturulması ve sonuçlandırılması için güvenilir süreç oluşturabilir.
• Uyum Performansını Ölçme: Anahtar risk ve performans göstergeleriyle program etkinliğini değerlendirebilir.
• Yönetim ve Kurul Raporlaması Yapma: Uyum verilerini faaliyet listeleri yerine risk, eğilim ve yönetim aksiyonları şeklinde raporlayabilir.
• Uyum Programının Olgunluğunu Geliştirme: Programın güçlü ve gelişime açık alanlarını değerlendirerek kısa ve orta vadeli gelişim yol haritası oluşturabilir.

Eğitim İçeriği

Uyum ve Etik Programının Stratejik Çerçevesi

• Uyum programı, uyum yönetim sistemi ve etik programı kavramlarının birbirleriyle ilişkilendirilmesi
• Uyumun hukuk, risk yönetimi, iç kontrol ve kurumsal yönetişimle ilişkisinin değerlendirilmesi
• Uyum programının kurum stratejisi ve iş modeliyle bütünleştirilmesi
• Kuruluşun iç ve dış uyum beklentilerinin sistematik biçimde belirlenmesi
• Risk bazlı ve orantılı uyum programı yaklaşımının geliştirilmesi
• Uyum programının başarı kriterleri ve yönetim beklentilerinin belirlenmesi

Uyum Yönetişimi, Roller ve Uyum Fonksiyonunun Yapılandırılması

• Yönetim kurulu ve üst yönetimin uyum programındaki rolünün belirlenmesi
• Uyum fonksiyonunun organizasyon içindeki konumunun değerlendirilmesi
• Uyum yöneticisinin görev, yetki, bağımsızlık ve doğrudan erişim ihtiyaçlarının belirlenmesi
• İş birimleri ile uyum fonksiyonu arasındaki sorumluluk sınırlarının oluşturulması
• Hukuk, risk, iç kontrol, insan kaynakları ve iç denetim ile koordinasyon yapısının kurulması
• Uyum konularının üst yönetime ve yönetim kuruluna eskalasyon mekanizmalarının yapılandırılması

Uyum Yükümlülükleri, Risk Değerlendirmesi ve Yıllık Planlama

• Yasal, düzenleyici, sözleşmesel ve gönüllü uyum yükümlülüklerinin belirlenmesi
• Uyum yükümlülükleri envanterinin sorumlu ve güncelleme mekanizmalarıyla oluşturulması
• Uyum risklerinin olay ve sonuç bazlı olarak tanımlanması
• Doğal risk, mevcut kontroller ve kalan riskin birbirinden ayrıştırılması
• Risklerin olasılık, etki ve düzenleyici önem açısından önceliklendirilmesi
• Risk değerlendirmesi sonuçlarından yıllık uyum planı ve kaynak tahsisine geçiş yapılması

Politika, Prosedür, Kontroller ve Etik Kültür

• Etik kod ile detaylı uyum politikalarının birbirinden ayrıştırılması
• Politika ve prosedürlerin gerçek iş süreçleriyle ilişkilendirilmesi
• Önleyici, tespit edici ve düzeltici uyum kontrollerinin geliştirilmesi
• Görevler ayrılığı, yetkilendirme ve yönetim onaylarının uyum sistemi içindeki rolünün değerlendirilmesi
• Üst yönetimin davranışları ve teşvik sistemlerinin etik kültüre etkisinin incelenmesi
• Çalışanların etik endişelerini dile getirebildikleri güven ortamının geliştirilmesi

Uyum Eğitimi, İletişim ve Davranış Değişikliği

• Uyum eğitim ihtiyaçlarının görev ve risk profiline göre belirlenmesi
• Genel farkındalık programları ile role özgü eğitimlerin ayrıştırılması
• Yüksek riskli çalışan ve yöneticiler için hedeflenmiş eğitim programlarının tasarlanması
• Vaka, ikilem ve gerçek karar senaryolarının eğitimlerde kullanılması
• Politika ve uyum mesajlarının farklı iletişim kanallarıyla sürekli desteklenmesi
• Eğitim etkinliğinin katılım yerine bilgi, davranış ve risk sonuçları üzerinden ölçülmesi

Üçüncü Taraf, Çıkar Çatışması ve Yüksek Riskli İşlemlerin Yönetimi

• Tedarikçi, distribütör, danışman ve diğer üçüncü tarafların risk bazlı sınıflandırılması
• Risk seviyesine göre temel ve derinleştirilmiş durum tespiti yapılması
• Gerçek faydalanıcı, kamu bağlantısı ve itibar risklerinin değerlendirilmesi
• Çıkar çatışması beyan ve yönetim süreçlerinin oluşturulması
• Hediye, ağırlama, bağış, sponsorluk ve benzeri yüksek riskli işlemlerin kontrol edilmesi
• Üçüncü tarafların sözleşme sonrası sürekli izlenmesi ve yeniden değerlendirilmesi

İhbar, Soruşturma, İzleme ve Düzeltici Faaliyet

• İhbar kanallarının erişilebilirlik, gizlilik ve güven açısından yapılandırılması
• Misillemeye karşı koruma mekanizmalarının geliştirilmesi
• Gelen bildirimlerin risk bazlı sınıflandırılması ve eskale edilmesi
• İç soruşturma süreçlerinde tarafsızlık, kanıt ve dokümantasyon ilkelerinin uygulanması
• Uyum kontrollerinin risk bazlı izleme ve test programıyla değerlendirilmesi
• İhlal ve kontrol eksikliklerinden hareketle kök neden ve düzeltici faaliyet geliştirilmesi

Uyum Performansı, Yönetim Raporlaması ve Program Olgunluğu

• Uyum programı için anahtar risk ve performans göstergelerinin oluşturulması
• İhbar, ihlal, eğitim, test ve üçüncü taraf verilerinin birlikte analiz edilmesi
• Tekil olaylardan uyum risk eğilimlerinin ve sistemik temaların belirlenmesi
• Üst yönetim için operasyonel ve yönetim kurulu için stratejik uyum raporlarının ayrıştırılması
• Uyum programının yapı, süreç, kültür ve sonuç boyutlarında olgunluğunun değerlendirilmesi
• Uyum ve etik programı için kısa ve orta vadeli gelişim yol haritasının hazırlanması

Uygulamalar ve Vaka Çalışmaları

Eğitimde örnek bir kurum için uyum programı değerlendirmesi yapılır; uyum riskleri önceliklendirilir, yıllık uyum planı oluşturulur, kritik bir uyum riski için politika ve kontrol yapısı geliştirilir ve örnek bir ihlal vakasının program üzerindeki etkisi değerlendirilir. Çalışmanın sonunda üst yönetime sunulabilecek uyum gösterge tablosu ve program geliştirme yol haritası hazırlanır.

Kimler Katılmalı?

• Uyum yöneticileri ve uyum uzmanları
• Etik ve uyum programlarından sorumlu profesyoneller
• Uyum fonksiyonuna yeni atanan yöneticiler
• Hukuk müşavirleri ve hukuk ekipleri
• İç kontrol ve risk yönetimi profesyonelleri
• İç denetim yöneticileri ve kıdemli denetçiler
• İnsan kaynakları ve etik süreçlerinden sorumlu yöneticiler
• Kurumsal yönetişim profesyonelleri
• Üçüncü taraf ve tedarikçi uyum süreçlerinden sorumlu yöneticiler
• Kurumlarında bütünleşik bir uyum ve etik programı kurmak veya geliştirmek isteyen ekipler

Eğitim Yöntemi

Program; kısa kavramsal çerçeveler, uyum programı değerlendirmeleri, risk analizi, yıllık planlama, politika ve kontrol tasarımı, etik ikilemler, üçüncü taraf vakaları, ihbar senaryoları ve yönetim raporlama uygulamalarıyla yürütülür. Katılımcılar ayrı konuları tek bir bütünleşik uyum programında bir araya getirir.

Kuruma özel programlarda mevcut uyum organizasyonu, politika seti, uyum risk değerlendirmesi, yıllık plan, eğitim yapısı, izleme sonuçları ve anonimleştirilmiş ihlal vakaları kullanılabilir. Böylece program kurumun mevcut uyum yapısına yönelik gerçek bir gelişim çalışmasına dönüştürülebilir.

Süre

14 Saat / 2 Tam Gün

Kurumun mevcut uyum ve etik programının ayrıntılı olgunluk değerlendirmesinin yapılması, yıllık uyum planı ve yönetim raporlama sisteminin geliştirilmesi istenirse program üç günlük uygulamalı formata genişletilebilir.

Bu Eğitimi Kurumunuza Özel Planlayalım

Programı kurumunuzun sektörü, mevzuat yapısı, risk profili ve mevcut uyum organizasyonuna göre özelleştirebiliriz. Mevcut uyum politikaları, risk değerlendirmeleri, üçüncü taraf süreçleri, ihbar sistemi ve yönetim raporları değerlendirilerek kuruma özgü uyum ve etik programı gelişim yol haritası oluşturulabilir. Eğitim yüz yüze veya canlı online olarak planlanabilir.

KURUMSAL EĞİTİM TALEBİ OLUŞTUR

Telefon: 0216 675 61 50 E-posta: info@integralakademi.com