Eğitimin Amacı

Eğitimin amacı; katılımcıların üçüncü taraflardan kaynaklanan uyum, rüşvet, yolsuzluk, yaptırım, çıkar çatışması, suistimal, veri ve itibar risklerini sistematik biçimde değerlendirebilmeleri ve üçüncü tarafın risk seviyesine uygun durum tespiti süreci tasarlayabilmeleridir.

Program kapsamında üçüncü taraf evreninin oluşturulması, risk sınıflandırması, gerçek faydalanıcı analizi, siyasi nüfuz sahibi kişiler, yaptırım ve itibar taramaları, kırmızı bayraklar, derinleştirilmiş durum tespiti, sözleşmesel kontroller, ödeme ve işlem kontrolleri, sürekli izleme ve yeniden değerlendirme süreçleri birlikte ele alınır.

Katılımcıların tüm iş ortaklarına aynı kontrol listesini uygulamak yerine; üçüncü tarafın rolü, ülke, sektör, işlem yapısı, ödeme modeli, kamu bağlantıları ve diğer risk göstergelerine göre inceleme derinliğini farklılaştırabilmeleri üzerinde durulur.

Eğitim Sonunda Katılımcılar Neler Yapabilir?

• Üçüncü Taraf Evrenini Oluşturma: Tedarikçi, distribütör, temsilci, danışman, dış kaynak sağlayıcı ve diğer iş ortaklarını sistematik biçimde sınıflandırabilir.
• Risk Bazlı Segmentasyon Yapma: Ülke, sektör, işlem, ödeme, kamu ilişkisi ve hizmet türü gibi kriterlerden hareketle üçüncü tarafları risk gruplarına ayırabilir.
• Gerçek Faydalanıcıyı Belirleme: Karmaşık ortaklık yapılarını inceleyerek üçüncü tarafın gerçek kontrol ve faydalanıcılık yapısını değerlendirebilir.
• Temel Durum Tespiti Gerçekleştirme: Kimlik, sahiplik, faaliyet, itibar ve temel uyum bilgilerini sistematik biçimde doğrulayabilir.
• Derinleştirilmiş Durum Tespiti Yapma: Yüksek riskli üçüncü taraflarda ilave belge, referans, görüşme ve doğrulama süreçlerini devreye alabilir.
• Kırmızı Bayrakları Belirleme: Olağandışı komisyon, nakit ödeme, aracı kullanımı, belirsiz hizmet kapsamı ve benzeri risk göstergelerini değerlendirebilir.
• Rüşvet ve Çıkar Çatışması Risklerini Değerlendirme: Kamu görevlisi bağlantıları, kişisel ilişkiler ve ticari çıkarların üçüncü taraf ilişkisine etkisini analiz edebilir.
• Sözleşmesel Uyum Kontrolleri Oluşturma: Etik, rüşvetle mücadele, denetim hakkı, bildirim ve fesih hükümlerini risk seviyesine göre sözleşmelere dahil edebilir.
• Ödeme ve İşlem Risklerini İzleme: Üçüncü tarafın sözleşmedeki rolü ile ödeme şekli ve fiili işlem davranışı arasındaki tutarsızlıkları belirleyebilir.
• Sürekli İzleme Sistemi Kurma: Riskli üçüncü tarafları yalnızca kabul aşamasında değil, iş ilişkisi boyunca izleyebilir.
• Yeniden Değerlendirme Tetikleyicilerini Belirleme: Sahiplik değişimi, olumsuz haber, yeni ülke veya hizmet gibi gelişmelerde yeniden durum tespiti başlatabilir.
• Üçüncü Taraf Risk Yönetim Sistemini Denetleme: Yönetişim, risk, kontrol ve izleme süreçlerinin tasarım ve uygulama etkinliğini değerlendirebilir.

Eğitim İçeriği

Üçüncü Taraf Risk Yönetiminin Temelleri

• Üçüncü taraf, iş ortağı ve dış kaynak ilişkilerinin kapsamının belirlenmesi
• Üçüncü taraf kullanımının kuruma aktardığı hukuki, finansal, operasyonel ve itibar risklerinin değerlendirilmesi
• Uyum, rüşvet, suistimal, yaptırım, veri ve etik risklerinin üçüncü taraf perspektifiyle incelenmesi
• Birinci Hat, uyum-risk fonksiyonları ve iç denetimin üçüncü taraf yönetimindeki rollerinin ayrıştırılması
• Üçüncü taraf yaşam döngüsünün kabul öncesinden ilişkinin sonlandırılmasına kadar yapılandırılması
• Risk temelli ve orantılı durum tespiti yaklaşımının temel prensiplerinin değerlendirilmesi

Üçüncü Taraf Envanteri ve Risk Sınıflandırması

• Kurumun tüm üçüncü taraf ilişkilerinin merkezi bir envanterde toplanması
• Tedarikçi, aracı, distribütör, danışman, temsilci ve dış kaynak sağlayıcıların türlerine göre sınıflandırılması
• Ülke, sektör, hizmet, işlem ve ödeme yapısına ilişkin risk kriterlerinin oluşturulması
• Kamu kurumları veya kamu görevlileriyle temas yoğunluğunun risk puanlamasına dahil edilmesi
• İş ilişkisinin parasal büyüklüğü ve stratejik kritikliğinin risk değerlendirmesine eklenmesi
• Düşük, orta ve yüksek riskli üçüncü taraflar için farklı inceleme seviyelerinin belirlenmesi

Temel Durum Tespiti ve Gerçek Faydalanıcı Analizi

• Üçüncü tarafın hukuki kimliği, kayıtları ve faaliyet alanının doğrulanması
• Ortaklık yapısı, yöneticiler ve kontrol ilişkilerinin incelenmesi
• Gerçek faydalanıcının belirlenmesi ve karmaşık sahiplik yapılarının değerlendirilmesi
• İş ilişkisinin ticari gerekçesinin ve üçüncü tarafın sağladığı gerçek değerin değerlendirilmesi
• Referanslar, geçmiş faaliyetler ve profesyonel yeterliliğin incelenmesi
• Toplanan durum tespiti bilgilerinin güvenilirliği ve güncelliğinin doğrulanması

Uyum Taramaları ve Kırmızı Bayrak Analizi

• Siyasi nüfuz sahibi kişi ve kamu bağlantılarının risk perspektifiyle değerlendirilmesi
• Yaptırım ve kısıtlama listelerine ilişkin uygun tarama mekanizmalarının oluşturulması
• Olumsuz medya ve itibar bilgilerinin güvenilir kaynaklar üzerinden değerlendirilmesi
• Hukuki uyuşmazlıklar, geçmiş soruşturmalar ve önemli uyum olaylarının incelenmesi
• Yüksek komisyon, açıklanamayan aracı kullanımı ve olağandışı ödeme taleplerinin kırmızı bayrak olarak değerlendirilmesi
• Birden fazla zayıf göstergenin birlikte oluşturabileceği toplam riskin analiz edilmesi

Derinleştirilmiş Durum Tespiti ve Karar Süreci

• Yüksek riskli üçüncü taraflarda derinleştirilmiş incelemeyi gerektiren kriterlerin belirlenmesi
• İlave şirket belgeleri, finansal bilgiler ve referansların talep edilmesi
• Üçüncü taraf yöneticileriyle görüşme ve açıklama süreçlerinin yapılandırılması
• Şüpheli sahiplik, işlem veya bağlantı bilgilerinin bağımsız kaynaklardan doğrulanması
• Risk kabulü, koşullu kabul, ilave kontrol veya reddetme kararlarının oluşturulması
• Yüksek riskli üçüncü taraf kararlarında uygun yetki ve onay seviyelerinin belirlenmesi

Sözleşmesel Kontroller ve İş İlişkisi Yönetimi

• Etik ve uyum yükümlülüklerinin üçüncü taraf sözleşmelerine açık biçimde aktarılması
• Rüşvet ve yolsuzlukla mücadele hükümlerinin risk seviyesine göre yapılandırılması
• Alt yüklenici ve başka aracı kullanımına ilişkin kontrol ve bildirim şartlarının belirlenmesi
• Bilgi ve belge sağlama ile denetim hakkı hükümlerinin oluşturulması
• Uyum ihlali halinde düzeltme, askıya alma ve fesih mekanizmalarının sözleşmeye yerleştirilmesi
• Üçüncü taraf eğitimleri ve uyum taahhütlerinin risk profiline göre belirlenmesi

Sürekli İzleme, İşlem Analizi ve Yeniden Değerlendirme

• Üçüncü taraf risk seviyesine göre sürekli veya periyodik izleme sıklığının belirlenmesi
• Fatura, ödeme, komisyon ve masraf bilgilerinin sözleşme şartlarıyla karşılaştırılması
• Olağandışı banka hesabı, ülke, ödeme alıcısı veya işlem modelindeki değişikliklerin izlenmesi
• Sahiplik, yönetim veya iş modelindeki önemli değişikliklerin takip edilmesi
• Olumsuz medya, uyum olayı ve yeni risk bilgilerinin yeniden değerlendirme sürecine aktarılması
• İş ilişkisinin sürdürülmesi, kontrol altında devamı veya sonlandırılması kararlarının oluşturulması

Üçüncü Taraf Yönetişimi, Güvence ve Denetim

• Üçüncü taraf yönetimi için politika, rol, yetki ve hesap verebilirlik yapısının oluşturulması
• Satınalma, hukuk, uyum, risk ve finans fonksiyonları arasındaki veri ve sorumluluk akışının değerlendirilmesi
• Üçüncü taraf risk göstergeleri ve yönetim raporlarının geliştirilmesi
• Durum tespiti dosyalarının yeterlilik, tutarlılık ve karar desteği açısından değerlendirilmesi
• Üçüncü taraf yönetişim, risk yönetimi ve kontrol süreçlerinin iç denetim perspektifiyle test edilmesi
• Sistemsel eksikliklerin kök neden analiziyle geliştirme yol haritasına dönüştürülmesi

Uygulamalar ve Vaka Çalışmaları

Eğitimde farklı risk profillerine sahip tedarikçi, distribütör, danışman ve satış aracısı vakaları kullanılır. Katılımcılar üçüncü tarafları risk açısından sınıflandırır, gerçek faydalanıcı ve kırmızı bayrak bilgilerini değerlendirir, durum tespiti derinliğini belirler ve kabul kararını oluşturur. Yüksek riskli bir vaka üzerinden sözleşmesel kontroller, sürekli izleme ve yeniden değerlendirme planı hazırlanır.

Kimler Katılmalı?

• Uyum yöneticileri ve uyum uzmanları
• Satınalma ve stratejik tedarik profesyonelleri
• Tedarikçi yönetimi ve tedarikçi geliştirme ekipleri
• Hukuk müşavirleri ve sözleşme yöneticileri
• İç denetim ve iç kontrol profesyonelleri
• Kurumsal risk yönetimi ekipleri
• Etik ve rüşvetle mücadele programlarından sorumlu profesyoneller
• Finans, ödeme ve mali kontrol ekipleri
• Satış kanalı, distribütör ve iş ortağı yönetimi ekipleri
• Üçüncü taraf risk yönetim sistemini kurmak veya geliştirmek isteyen kurum ekipleri

Eğitim Yöntemi

Program; kısa kavramsal anlatımlar, üçüncü taraf risk puanlama çalışmaları, gerçek faydalanıcı analizi, kırmızı bayrak vakaları, durum tespiti karar senaryoları, sözleşme kontrol örnekleri ve sürekli izleme uygulamalarıyla yürütülür. Katılımcılar her vakada hangi bilgilerin yeterli olduğunu ve hangi noktada incelemenin derinleştirilmesi gerektiğini değerlendirir.

Kuruma özel programlarda mevcut tedarikçi veya iş ortağı sınıflandırmaları, durum tespiti formları, sözleşme hükümleri ve anonimleştirilmiş üçüncü taraf vakaları kullanılabilir. Böylece mevcut üçüncü taraf yönetim sistemi doğrudan kurumun süreçleri üzerinden değerlendirilerek gelişim alanları belirlenebilir.

Süre

14 Saat / 2 Tam Gün

Kurumun mevcut üçüncü taraf envanterinin risk sınıflandırmasının yapılması, durum tespiti metodolojisinin geliştirilmesi ve örnek üçüncü taraf dosyalarının değerlendirilmesi istenirse program üç günlük ileri uygulama formatına genişletilebilir.

Bu Eğitimi Kurumunuza Özel Planlayalım

Programı kurumunuzun tedarikçi, distribütör, danışman ve diğer iş ortağı yapısına göre özelleştirebiliriz. Mevcut üçüncü taraf envanteri, kabul süreçleri, durum tespiti formları ve anonimleştirilmiş vakalar üzerinden risk sınıflandırması, derinleştirilmiş inceleme, sözleşmesel kontroller ve sürekli izleme süreçleri çalışılarak kuruma özgü üçüncü taraf risk yönetim modeli oluşturulabilir. Eğitim yüz yüze veya canlı online olarak planlanabilir.

KURUMSAL EĞİTİM TALEBİ OLUŞTUR

Telefon: 0216 675 61 50 E-posta: info@integralakademi.com